上海市职工代表大会条例
上海市人大常委会
上海市职工代表大会条例
（2010年12月23日上海市第十三届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过）
第一章 总则
第一条为了保障职工的民主权利，构建和谐稳定的劳动关系，促进职工和企业、事业单位以及民办非企业单位等组织共同发展，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国工会法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国劳动合同法》以及其他有关法律、行政法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条本市行政区域内的企业、事业单位以及民办非企业单位等组织(以下统称“企事业单位”)建立和实施职工代表大会制度，适用本条例。
第三条企事业单位应当建立职工代表大会制度。
职工人数在一百人以上的企事业单位应当召开职工代表大会；职工人数不足一百人的企事业单位一般召开职工大会。
职工代表大会（或者职工大会，下同）是企事业单位实行民主管理的基本形式，是协调劳动关系的重要制度，是职工行使民主管理权力的机构。
职工代表大会应当充分发扬民主，实行少数服从多数的原则。
第四条企事业单位应当保障职工代表大会依法行使职权，保障职工依法享有知情权、参与权、表达权和监督权。
职工通过职工代表大会依法参与企事业单位民主管理，支持企事业单位合法的生产经营和管理活动，维护自身合法权益。
第五条企事业单位的工会是职工代表大会的工作机构，承担职工代表大会的日常工作。
第六条本市各级人民政府及其国有资产、教育、卫生等主管部门和人力资源社会保障等有关行政管理部门应当指导、督促企事业单位实行职工代表大会制度。
第七条上级工会、行业协会和相关企业联合组织应当指导和帮助企事业单位建立健全职工代表大会制度。
第二章 职权
第八条职工代表大会依法行使审议建议、审议通过、审查监督、民主选举、民主评议等职权。
第九条下列事项应当向职工代表大会报告，接受职工代表大会审议，听取职工代表大会代表（以下简称“职工代表”）的建议：
（一） 企事业单位的发展规划，年度经营管理情况和重要决策；
（二） 企事业单位制订、修改、决定直接涉及职工切身利益的规章制度或者重大事项；
（三） 工会与企业就职工工资调整、经济性裁员、群体性劳动纠纷和生产过程中发现的重大事故隐患或者职业危害等事项进行集体协商的情况；
（四） 职工代表大会工作机构的工作情况、联席会议协商处理的事项；
（五） 国有、集体及其控股企业财务预决算，重组改制方案和重大改革措施，申请破产或者解散等重要事项；
（六） 事业单位的财务预决算、重大改革改制方案等重要事项；
（七） 法律法规规定或者企事业单位与工会协商确定应当向职工代表大会报告的其他事项。
第十条下列事项应当向职工代表大会报告，并由职工代表大会审议通过：
（一） 涉及劳动报酬、工作时间、休息休假、保险福利等事项的集体合同草案；
（二） 工资调整机制、女职工权益保护、劳动安全卫生等专项集体合同草案；
（三） 国有、集体及其控股企业的薪酬制度，福利制度，劳动用工管理制度，职工教育培训制度，改革改制中涉及的职工安置方案，以及其他涉及职工切身利益的重要事项；
（四） 事业单位的职工聘任、考核奖惩办法，收益分配的原则和办法，职工生活福利制度，改革改制中涉及的职工安置方案，以及其他涉及职工切身利益的重要事项；
（五） 法律法规规定或者企事业单位与工会协商确定应当提交职工代表大会审议通过的其他事项。
第十一条下列事项应当向职工代表大会报告，并接受审查监督：
（一） 职工代表大会提案办理情况；
（二） 职工代表大会审议通过的重要事项落实情况；
（三） 集体合同和专项集体合同履行情况；
（四） 劳动安全卫生标准执行、社会保险费交缴、职工教育培训经费提取使用等情况；
（五） 法律法规规定或者企事业单位与工会协商确定应当向职工代表大会报告并接受审查监督的其他事项。
第十二条下列人员应当由职工代表大会民主选举产生：
（一） 民主管理专门小组（委员会）成员；
（二） 董事会和监事会中的职工代表；
（三） 法律法规规定或者企事业单位与工会协商确定应当由职工代表大会民主选举产生的其他人员。
第十三条下列人员应当接受职工代表大会的民主评议：
（一） 董事会和监事会中的职工代表；
（二） 国有、集体及其控股企业的高级管理人员，事业单位负责人，以及按照本市有关规定应当接受职工代表大会民主评议的其他人员；
（三） 法律法规规定或者企事业单位与工会协商确定应当接受职工代表大会民主评议的其他人员。
第三章 职工代表
第十四条企事业单位的职工可以当选为职工代表。
职工代表由职工民主选举产生，实行常任制，可以连选连任，任期与职工代表大会届期相同。
选举职工代表一般以分公司、分院（校）、部门、班组、科室等为选区。选举应当有选区全体职工三分之二以上参加，候选人获得选区全体职工半数以上赞成票方可当选。选举结果应当公布。
第十五条职工代表的构成应当以一线职工为主体，中、高层管理人员不超过百分之二十，但跨地区、跨行业的大型集团型企业的比例可以适当提高。女职工代表比例一般与本单位女职工人数所占比例相适应。
教育、科技、文化、卫生等领域的企事业单位，职工代表应当以直接从事专业技术工作的人员为主体。
第十六条职工代表的权利：
（一） 在职工代表大会上，有选举权、被选举权、审议权和表决权；
（二） 对涉及本单位发展和职工权益的重要事项有知情权、建议权、参与权和监督权；
（三） 参加与职工代表履职相关的培训、检查等活动；
（四） 因履职活动而占用生产、工作时间，按照正常出勤享受应得的待遇。
第十七条职工代表的义务：
（一） 学习、宣传有关法律法规和政策，提高自身素质，增强参与民主管理的能力，做好本职工作；
（二） 联系选区职工，听取职工的意见和建议，表达职工的意愿和要求；
（三） 执行职工代表大会决议，做好职工代表大会交办的各项工作；
（四） 及时向选区职工通报参加职工代表大会活动和履行职责的情况，接受评议监督；
（五） 模范遵守单位规章制度，保守商业秘密。
第十八条职工代表出现缺额时，应当由原选区依照规定的民主程序及时补选。选举结果应当公布。
职工代表因无故不履行或者无法履行代表职责而被撤免的，应当经原选区全体职工半数以上同意。
第十九条职工代表依法行使权利，任何组织和个人不得压制、阻挠和打击报复。
第四章 组织制度
第二十条企事业单位职工代表大会的职工代表名额，按照下列规定确定：
（一） 职工人数在一百人至三千人的，职工代表名额以三十名为基数，职工人数每增加一百人，职工代表名额增加不得少于五名；
（二） 职工人数在三千人以上的，职工代表名额不得少于一百七十五名；
（三） 职工人数不足一百人，实行职工代表大会制度的，职工代表名额不得少于三十名。
职工代表大会可以根据需要设置列席代表。列席代表无表决权和选举权。
第二十一条职工代表大会每届任期为三年至五年。职工代表大会因故需要延期换届的，延期时间不得超过一年。
职工代表大会每年至少召开一次会议。企事业单位、工会或者三分之一以上职工代表提议，可以召开职工代表大会。
第二十二条职工代表大会选举产生的主席团主持会议，处理大会期间有关重大问题。主席团人数不得少于七人，其中一线职工代表的比例不得少于百分之五十。
第二十三条职工代表大会可以设立若干民主管理专门小组（委员会），组织职工代表开展民主管理专项活动，办理职工代表大会交办的有关事项。专门小组（委员会）负责人由职工代表担任。
第二十四条职工代表大会闭会期间，除法律法规规定应当提交职工代表大会审议通过的事项外，对需要及时处理的重要事项，企事业单位可以召开职工代表大会联席会议进行协商处理，处理结果应当向下一次职工代表大会报告。
联席会议由工会负责召集，由职工代表团（组）长、民主管理专门小组（委员会）负责人、主席团成员、工会委员会委员参加。
第二十五条企事业单位下属的分公司（厂）、分院（校）应当建立职工代表大会制度，行使与其管理权限相对应的职工民主管理权利。
第二十六条职工代表大会的经费由企事业单位在管理费用中列支。
第五章 议事规则
第二十七条职工代表大会须有全体职工代表三分之二以上出席，方可召开。
第二十八条职工代表大会的议题和议程，由企事业单位与工会协商确定。
第二十九条提交职工代表大会审议和审议表决的书面材料，应当在职工代表大会召开的七日前送交职工代表；职工代表团（组）应当组织职工代表讨论，由工会及时汇总整理职工代表团（组）的意见和建议。
职工代表对涉及职工切身利益的重要事项意见分歧较大的，由企事业单位和工会根据职工代表意见进行协商修改后，提交职工代表大会再次审议。
第三十条职工代表大会审议通过事项，应采取无记名投票方式，并须获得全体职工代表半数以上赞成票方可通过。
第三十一条职工代表大会审议通过的事项和决议应当在职工代表大会闭会后向全体职工公布。
第三十二条法律法规规定应当提交职工代表大会审议的事项，未按照法定程序提交的，企事业单位的工会有权要求纠正，企事业单位应当根据工会的要求予以纠正。
法律法规规定应当提交职工代表大会审议通过的事项，未按照法定程序提交审议通过的，企事业单位就该事项作出的决定对本单位职工不具有约束力。
第三十三条职工代表大会在其职权范围内审议通过的事项对本单位以及全体职工具有约束力，未经职工代表大会重新审议通过不得变更。
第六章 工作机构
第三十四条企事业单位的工会在职工代表大会筹备和召开期间，履行下列职责：
（一） 组织开展职工代表的选举、撤换、培训等工作；
（二） 做好职工代表大会文件的准备工作；
（三） 提出职工代表大会主席团成员、民主管理专门小组（委员会）成员候选人建议名单，董事会、监事会中的职工代表候选人建议名单；
（四） 代表职工与企事业单位开展集体协商，形成集体合同草案、专项集体合同草案和起草说明、集体协商情况的报告等；
（五） 组织职工代表团（组）在会前和会中对提交职工代表大会审议和审议表决的事项进行讨论，汇总整理意见，并与企事业单位协商修改；
（六） 负责职工代表大会其他筹备和组织工作。
第三十五条企事业单位的工会在职工代表大会闭会期间，履行下列职责：
（一） 动员职工执行职工代表大会决议，督促决议的落实和提案的办理；
（二） 建立与职工代表的联系制度，受理职工代表的申诉和提案，维护职工代表的合法权益；
（三） 组织职工代表、民主管理专门小组（委员会）开展提案、巡视检查、质量评估等日常民主管理活动；
（四） 完成职工代表大会交办的其他工作。
第三十六条企事业单位的工会应当在职工代表大会闭会之日起七个工作日内，将会议的有关情况报告上一级工会。
第七章 区域性、行业性职工代表大会
第三十七条社区、产业园区、商务楼宇等同一区域内的企业可以联合建立区域性职工代表大会。生产经营业务相同或者相近的企业可以联合建立行业性职工代表大会。
区域性、行业性职工代表大会的工作机构是区域、行业工会。
乡、镇人民政府和街道办事处应当积极推动区域性、行业性职工代表大会的建立，支持和保障职工代表大会制度的正常运行。
第三十八条区域性、行业性职工代表大会行使下列职权：
（一） 听取区域、行业执行劳动法律法规和政策情况报告，区域、行业劳动关系状况报告，并提出意见和建议；
（二） 审议区域、行业内企业有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训，以及劳动定额等直接涉及职工切身利益的重大事项，提出意见和建议；
（三） 审议通过区域性、行业性集体合同草案和专项集体合同草案；
（四） 审查监督区域、行业内企业执行劳动法律法规和区域性、行业性职工代表大会决定事项的情况，履行区域性、行业性集体合同的情况；
（五） 其他应当由区域性、行业性职工代表大会行使的职权。
第三十九条区域性、行业性职工代表大会的职工代表人数和构成，由区域、行业工会与区域、行业内企业协商确定，并根据实际设立选区，组织职工按比例民主选举产生职工代表。
区域性、行业性职工代表大会的职工代表总数不得少于三十人，其中企业经营管理者不得超过百分之三十，一线职工不得少于百分之五十。
第四十条区域性、行业性职工代表大会通过的集体合同、专项集体合同以及有关决议应当向全体职工公布。
第四十一条区域性、行业性职工代表大会的组织制度、议事规则、工作机构的职责等参照企事业单位职工代表大会的有关规定实施。
第八章 监督检查和法律责任
第四十二条市和区、县人力资源社会保障行政管理部门，同级工会和企事业单位代表，通过劳动关系三方协商机制，共同推进企事业单位建立健全职工代表大会制度。
第四十三条市和区、县总工会应当将企事业单位实行职工代表大会制度的情况纳入工会劳动法律法规监督检查的内容。对企事业单位违反本条例规定的行为，可以发出工会劳动法律监督整改意见书，要求企事业单位予以改正。对逾期不改正的，可以根据需要向同级国有资产、教育、卫生等主管部门和人力资源社会保障等行政管理部门提出工会劳动法律监督处理建议书，国有资产、教育、卫生等主管部门和人力资源社会保障等行政管理部门应当依法进行调查处理。
第四十四条企事业单位与工会因实施职工代表大会制度的事项发生争议，双方应当协商解决；协商不成的，提请上级工会与有关主管部门协调解决。
第四十五条企事业单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由市和区、县人民政府以及相关部门责令改正，对企事业单位法定代表人和有关责任人给予批评教育；拒不改正的，依法处理：
（一） 阻挠建立职工代表大会制度的；
（二） 妨碍职工代表大会依法行使职权的；
（三） 应当提交职工代表大会审议和审议通过的事项，未按照法定程序提交，给职工造成损害的；
（四） 擅自变更或者拒不执行职工代表大会决议并侵害职工权益的。
第四十六条企事业单位法定代表人和其他管理人员对职工代表进行侮辱、诽谤或者以暴力、威胁等手段进行打击报复、人身伤害的，公安机关依法给予治安处罚；造成严重后果构成犯罪的，依法追究刑事责任。
企事业单位工会负责人不按照本条例规定履行职责，对职工权益造成损害的，由市和区、县、产业（局）工会责令限期改正，情节严重的，依法予以罢免。
第四十七条市和区、县人民政府有关部门及其工作人员违反本条例规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九章 附则
第四十八条本条例自2011年5月1日起施行。
大连市人民政府办公厅关于印发大连市创业投资引导基金管理暂行办法的通知
辽宁省大连市人民政府办公厅
大连市人民政府办公厅关于印发大连市创业投资引导基金管理暂行办法的通知
大政办发 [2012] 100号
各区、市、县人民政府，各先导区管委会，市政府各委办局、各直属机构，各有关单位：
经市政府同意，现将《大连市创业投资引导基金管理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻落实。
二〇一二年八月八日
大连市创业投资引导基金管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范大连市创业投资引导基金（以下简称“引导基金”）的管理和运作，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发 [2008] 116号）和《大连市人民政府办公厅关于印发大连市创业投资引导基金设立方案的通知》（大政办发 [2012] 33号）精神，制定本办法。
第二条 引导基金是由市政府设立并按市场化方式运作的政策性基金。设立引导基金的宗旨是创新政府投资方式，发挥财政资金的放大效应，推动创业投资发展，引导社会资本投向处于初创期和早中期的创新型企业，培育和发展高技术产业，特别是战略性新兴产业。
初创期创新型企业和早中期创新型企业按照《财政部、国家发展改革委关于印发〈新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法〉的通知》（财建 [2011] 668号）规定的标准划分。
第二章 引导基金的规模和资金来源
第三条 引导基金的初始规模为人民币6亿元，分3年每年到位2亿元。
第四条 引导基金的资金来源：
（一）支持创业投资基金发展的财政性专项资金；
（二）引导基金的投资收益与担保收益；
（三）闲置资金存放银行或购买国债所得的利息收益；
（四）个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金；
（五）其他资金。
第三章 引导基金的管理运作机构及职责
第五条 引导基金理事会为引导基金的决策机构，由市发展改革委、市财政局、市科技局和市经信委等相关部门负责人组成，分管副市长为理事长。理事会对引导基金投资方案和有关重大事项进行决策。理事会办公室设在市发展改革委，其主要职责是：
（一）组织召开理事会会议；
（二）组织召开评审委员会会议；
（三）执行理事会决议；
（四）承办理事会交办的其他事项。
第六条 理事会聘请政府相关部门、创业投资行业自律组织的代表和相关投资领域的专家组成引导基金评审委员会，其主要职责是对申请引导基金参股的创业投资基金设立方案进行独立评审，为理事会决策提供依据。
第七条 大连创业投资有限公司（以下简称创投公司）负责引导基金的日常管理和运作事务，其主要职责是：
（一）对合作方进行尽职调查并形成调查报告；
（二）具体实施经理事会批准的投资方案，对引导基金参股的创业投资基金（以下简称参股基金）履行出资人职责；
（三）以适当形式向参股基金派出代表，并通过派出代表参与参股基金的重大决策，监督其投资方向；
（四）定期向理事会报告参股基金运作情况；
（五）承办理事会或理事会办公室交办的其他事项。
第四章 引导基金的运作原则与方式
第八条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作。
第九条 引导基金运作主要采取参股方式，可探索跟进投资等其他方式。
参股。引导基金参股创业投资基金，原则上出资比例为参股基金注册资本或承诺出资额的20%；对投资于初创期创新型企业资金比例超过注册资本或承诺出资额70%的参股基金，引导基金出资比例可增加至30%。
跟进投资。引导基金可跟随创业投资基金向企业直接投资，出资比例原则上不超过创业投资基金实际出资额的50%，且对单个企业原则上只能进行一次跟进投资。跟进投资应严格按照有关政策规定操作。
第十条 引导基金吸引社会资本共同发起设立创业投资基金，操作程序如下：
（一）征集。按照引导基金年度安排计划，创投公司向社会公开征集申请引导基金参股的创业投资基金设立方案。
调查。创投公司对经初步筛选的设立方案进行尽职调查，形成调查报告。理事会办公室根据创投公司的调查报告，确定进入评审阶段的设立方案名单。
评审。评审委员会对设立方案进行独立评审，提出评审意见。
（四）决策。理事会根据评审委员会的评审结果和实际情况，决定引导基金的投资方案。
（五）公示。投资方案在有关媒体上公示7天。对公示中发现重大问题的投资方案，不予实施。
（六）实施。创投公司根据理事会的决定办理投资手续，并履行出资人职责。
第十一条 跟进投资等方式的运作参照上述程序执行。
第五章 引导基金扶持的对象
第十二条 引导基金扶持的对象主要是在本市注册的创业投资基金，优先支持国家参股的创业投资基金。
第十三条 新设立创业投资基金申请引导基金参股的，应具备以下条件：
（一）发起人及参股基金管理机构基本确定，并已形成发起人协议、参股基金章程（草案）或合伙协议（草案）及委托管理协议（草案）。
（二）参股基金募集资金总额不低于人民币1.5亿元（含引导基金出资额）；除引导基金外的其他出资人数量多于3个（含），不超过10个（含）；参股基金管理机构应对参股基金认缴出资；所有出资人均以货币形式出资，并保证资金及时足额到位。
（三）参股基金管理机构已在中国大陆注册，并在本市有固定的办公场所；至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的管理人员。
（四）参股基金的投资领域应符合国家和本市产业规划及相关政策的要求，原则上投资于初创期、早中期创新型企业的资金比例和投资于本市企业的资金比例，均不低于注册资本或承诺出资额的60%。
第十四条 已设立创业投资基金申请引导基金参股，除需符合第十三条的规定外，还应满足以下条件：
（一）至申报截止日，设立时间不超过12个月；
（二）全体出资人首期出资已到位，且不低于基金注册资本或承诺出资额的20%；
（三）已按照《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定完成备案。
第十五条 申请跟进投资的项目应符合以下条件：
（一）跟进投资对象仅限于本市重点扶持和鼓励的高技术产业特别是战略性新兴产业领域的创新型企业。
（二）创业投资基金对申请引导基金跟进投资的企业已经确定且尚未完成实际投资，跟进投资价格不高于创业投资基金投资价格。
（三）申请跟进投资的创业投资基金不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。
第六章 引导基金的退出和收益
第十六条 参股基金的存续期原则上不超过10年。引导基金投资形成的股权可采取上市转让、协议转让、企业回购及期满清算等方式退出。
第十七条 创投公司应与其他出资人在参股基金章程或合伙协议中约定，有下列情况之一的，引导基金可无需其他出资人同意，选择退出：
（一）参股基金方案确认后超过1年，参股基金未按规定程序完成设立或增资手续的；
（二）引导基金出资资金拨付参股基金帐户1年以上，参股基金未开展投资业务的；
（三）参股基金未按章程或合伙协议约定投资的。
第十八条 引导基金的收益主要为投资分红收入和股权转让所取得的收益。理事会可从引导基金年度收益中按照一定比例提取管理费用，用于理事会、评审委员会及创投公司的日常运作费用。引导基金收益在提取相应的管理费用后形成的结余，继续作为引导基金运作。引导基金运作初期，由市财政拨付管理费用。
第十九条 除对参股基金管理机构支付管理费用外，参股基金还要对管理机构实施业绩奖励。按照“先回本后分利”的原则，原则上将参股基金增值收益（回收资金扣减参股基金出资）的20%奖励参股基金管理机构，剩余部分由引导基金和其他出资人按照出资比例进行分配。对投资于初创期创新型企业的资金比例，或投资于本市企业的资金比例较高的参股基金，引导基金可给予更大的让利幅度，具体办法由理事会另行制定。
第七章 引导基金的风险控制
第二十条 理事会办公室选择具有相关经验的商业银行对引导基金进行托管，承担引导基金资金保管、拨付、结算和日常监控工作。托管银行应当定期向理事会办公室报告资金情况。
第二十一条 引导基金不得用于从事贷款、股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品等投资，不得用于赞助、捐赠等支出，闲置资金只能存放银行或购买国债。引导基金的闲置资金以及投资形成的各种资产权益，应按照国家有关财务规章制度进行管理。
第二十二条 引导基金参股创业投资基金时，不得作为普通合伙人承担无限责任,其出资应在其他出资人按照约定缴付出资后到位；对参股基金违法、违规和偏离政策导向的情况，可按照协议约定，行使否决权。
第二十三条 引导基金应建立信息公开制度，重要运作环节应聘请律师事务所和会计师事务所等中介机构提供法律咨询和财务咨询等服务。
第八章 引导基金的监管
第二十四条 理事会负责对引导基金进行监管和指导，引导基金纳入公共财政考核评价体系。理事会按照公共性原则，对创投公司建立有效的绩效考核制度，定期对创投公司履行职责情况和引导基金投资运作情况进行考核、评估。
第二十五条 创投公司应按季度和年度向理事会报告参股基金及跟进投资企业运作情况，接受理事会视需要委托的中介机构的审计检查。 第二十六条 参股基金应及时向创投公司报送季度和年度的投资运作报告和财务会计报表。
第九章 附 则
第二十七条 本办法自印发之日起施行。
