国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
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国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
国务院
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
国发〔2011〕38 号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：
一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制
为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。
三、健全管理制度、严格管理程序
自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。
四、稳妥推进清理整顿工作
各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。
联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。
国务院
二○一一年十一月十一日
天津市印章业治安管理办法（2004年修正）
天津市人民政府
天津市人民政府关于修改《天津市印章业治安管理办法》的决定
（2004年6月21日天津市人民政府第30次常务会议审议通过 2004年6月30日天津市人民政府令第52号公布 自2004年7月1日起施行）
市人民政府决定对《天津市印章业治安管理办法》（1997年市人民政府令第100号）作如下修改：
一、将第四条第一款修改为：“凡经营印章刻制业务的，须向公安机关申请办理《特种行业许可证》手续。经公安机关审查符合条件的，由公安机关核发《特种行业许可证》。”
二、将第六条第（四）项删除。
三、将第八条修改为：“承制公章的单位（刻字厂）在接到要求刻制公章的业务后，须将底样及委托刻制单位的证明文件及相关材料，呈送所在地公安机关备案。”
四、将第十条第（一）项修改为：“查验刻制公章单位或个体工商户的营业执照或有关主管部门的证明，并登记委托刻制人的居民身份证；”
五、将第十二条修改为：“对违反本办法不按规定办理变更手续的，由公安机关处以500元以下罚款，并责令补办手续。”
六、将第十三条修改为：“刻字厂（店）违反本办法有关规定的，公安机关可责令其限期整改；对拒不整改的，可处2000元以下罚款。对违反第六条、第十条第（六）项规定的，公安机关可并处吊销《特种行业许可证》。”
七、将第十四条修改为：“违反本办法第八条规定的，由公安机关处1000元以下罚款。构成其他违法犯罪的按有关法律规定处罚。”
有关条款序号作相应调整。
本决定自2004年7月1日起施行。
《天津市印章业治安管理办法》根据本决定作相应的修正，重新公布。
附：天津市印章业治安管理办法（2004年修正本）
（1996年10月29日市人民政府发布 1997年11月25日市人民政府修订发布 2004年6月30日根据市人民政府《关于修改〈天津市印章业治安管理办法〉的决定》再次修订公布）
第一条 为了加强印章业的治安管理，预防和打击违法犯罪活动，维护社会治安秩序，根据国家有关法律、法规规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内专营、兼营印章刻制业务及需刻制公章的单位和个人，均应遵守本办法。
第三条 天津市公安局是本市印章业治安管理的主管机关，各公安分（县）局依照本办法负责辖区内印章业治安管理工作。
第四条 凡经营印章刻制业务的，须向公安机关申请办理《特种行业许可证》手续。经公安机关审查符合条件的，由公安机关核发《特种行业许可证》。
领取《特种行业许可证》后，还应向所在工商行政管理部门申请登记，领取营业执照后，方可经营。
严禁无证无照经营。
第五条 刻字厂（店）如需歇业、停业、迁移、合并或变更登记项目等，应在变更后按规定及时向原发证照机关办理变更手续。
第六条 经营印章业务，必须具备下列条件：
（一）单位经营的，须有上级单位或主管部门的批准文件；个人经营的，须有户口所在地街道办事处或乡、镇人民政府开具的证明；
（二）有符合治安管理规定的固定营业场所和物品存放设施；
（三）有经有关专业部门确认的技术力量和设备；
（四）经营者和从业人员没有因故意犯罪受过刑事处分；
（五）具备公安机关规定的其他安全条件。
第七条 个体工商户不准承制公章，不准留存公章坯料。
第八条 承制公章的单位（刻字厂）在接到要求刻制公章的业务后，须将底样及委托刻制单位的证明文件及相关材料，呈送所在地公安机关备案。
第九条 单位公章丢失的，经登报声明作废后，重新按本办法有关规定办理准刻手续。
第十条 承制公章必须遵守下列规定：
（一）查验刻制公章单位或个体工商户的营业执照或有关主管部门的证明，并登记委托刻制人的居民身份证；
（二）对公章刻制的形状、规格、式样等，要严格遵守国家及本市的有关规定；
（三）建立健全承收、登记、制作、检验、保管、取件等安全管理制度；
（四）不准留模、留样、仿制，对制作中的废品应由法定代表人或经营负责人监督销毁；
（五）不准将已承揽刻制的公章业务委托其他单位加工制作；
（六）不准变造、伪造、私刻公章，发现变造、伪造、私刻公章，应及时报告公安机关。
第十一条 对违反本办法的规定无证经营或违法承制公章业务及存有公章坯料的，由公安机关予以取缔，收缴制作工具、公章坯料，并处5000元以下罚款。
第十二条 对违反本办法不按规定办理变更手续的，由公安机关处以500元以下罚款，并责令补办手续。
第十三条 刻字厂（店）违反本办法有关规定的，公安机关可责令其限期整改；对拒不整改的，可处2000元以下罚款。对违反第六条、第十条第（六）项规定的，公安机关可并处吊销《特种行业许可证》。
第十四条 违反本办法第八条规定的，由公安机关处1000元以下罚款。构成其他违法犯罪的按有关法律规定处罚。
第十五条 对违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，依照条例规定予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十六条 本办法所称公章是指冠以国家机关、企业、事业单位、社会团体以及其他组织和个体工商户名称的各类印章。
第十七条 本办法自2004年7月1日起施行。
第六届全国人民代表大会第三次会议主席团和秘书长名单
全国人民代表大会常务委员会
第六届全国人民代表大会第三次会议主席团和秘书长名单
（1985年3月26日第六届全国人民代表大会第三次会议预备会议通过）
主席团（161人，按姓名笔划排列）
丁光训 于 克 才旦卓玛(女，藏族) 马万祺
马青年(回族) 马恒昌 马浩谦(回族)
马继孔 马 璧 王汉斌 王任重 王兆国
王国权 王祖伦(布依族) 王淦昌 韦国清(壮族)
韦 钰(女) 贝时璋 毛文书(女) 乌兰夫(蒙古族)
巴图巴根(蒙古族) 平错汪阶(藏族) 卢盛和
叶 飞 田寿延(土家族) 田富达(高山族)
史来贺 史 良(女) 白寿彝(回族) 白洪普
召存信(傣族) 吕叔湘 吕 骥 朱伯儒
朱学范 伍 禅 华罗庚 刘 正 刘芸生(女)
刘明辉 刘秉彦 刘念智 关山月 许 杰
许涤新 许家屯 许德珩 阮泊生 阴法唐
严克伦 严济慈 苏步青 杜心源 李先念
李登瀛 杨 凤(纳西族) 杨代蒂(女，彝族)
杨永青(女) 杨初桂(女，侗族) 杨得志 杨 辉(女)
吴世昌 吴运昌(苗族) 吴作人 吴 实
吴桓兴 何 英 余秋里 汪月霞(女) 沈 坚
宋 林 张万福 张子斋(白族) 张友渔
张文裕 张正德 张再旺 张承先 陆明扬
阿沛·阿旺晋美(藏族) 陈书凤(黎族) 陈丕显
陈宗基 陈惠波 陈登科 茅以升 林一山
林月琴(女) 林兰英(女) 林丽韫(女) 迪牙尔·库马什(哈萨克族)
罗 天 罗叔章(女) 罗 琼(女) 周占鳌 周礼荣
周谷城 项 南 赵文甫 赵忠尧 赵梓森
赵鹏飞(满族) 赵德尊 荣毅仁 胡立教
胡厥文 胡愈之 胡耀邦 段苏权 侯宝林(满族)
饶守坤 姜淑珍(女) 洪丝丝 费彝民 秦和珍
班禅额尔德尼·确吉坚赞(藏族) 耿 飚 莫文骅
夏茸尕布(藏族) 顾大椿 钱绍钧 钱信忠
铁木尔·达瓦买提(维吾尔族) 倪志福 徐廷泽
爱新觉罗·溥杰(满族) 郭林祥 唐家寿(哈尼族)
浦洁修(女) 海玉琛(蒙古族) 宦 乡 黄 华
黄秉维 黄 荣(壮族) 黄 璜 曹龙浩(朝鲜族)
曹 禺 常香玉(女) 唐克清(女) 梁天惠(壮族)
彭 冲 彭迪先 彭 真 董建华 韩宁夫
韩先楚 韩培信 韩维先 温元凯 蓝芳畹(瑶族)
楚图南 雷洁琼(女) 雷爱祖(女) 裔式娟(女) 裴昌会
廖汉生 赛福鼎·艾则孜(维吾尔族) 颜龙安
潘 多(女，藏族) 薛 驹 薛暮桥
秘书长
陈丕显
