您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

中国人民银行


中国人民银行关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知

银发〔2007〕287号



中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，外汇管理部，深圳、大连、青岛、宁波、厦门市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国外汇交易中心：

现就境内机构在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务的有关事宜通知如下：

一、本通知所称人民币外汇货币掉期，是指在约定期限内交换约定数量人民币与外币本金，同时定期交换两种货币利息的交易协议。本金交换的形式包括：(一)在协议生效日双方按约定汇率交换人民币与外币的本金，在协议到期日双方再以相同的汇率、相同金额进行一次本金的反向交换；(二)中国人民银行和国家外汇管理局规定的其他形式。利息交换指双方定期向对方支付以换入货币计算的利息金额，可以固定利率计算利息，也可以浮动利率计算利息。

二、现阶段在银行间外汇市场开办人民币兑美元、欧元、日元、港币、英镑五个货币对的货币掉期交易。

三、具备银行间远期外汇市场会员资格的境内机构可以在银行间外汇市场开展人民币外汇货币掉期业务。

四、国家外汇管理局对人民币外汇货币掉期业务实行备案制管理。

具备本通知第三条规定资格的境内机构，在开展人民币外汇货币掉期业务之前，应通过中国外汇交易中心向国家外汇管理局备案。备案材料包括：开办人民币外汇货币掉期业务的申请；申请机构开展人民币外汇货币掉期业务的风险内控制度。

备案材料交中国外汇交易中心初审后，报国家外汇管理局。国家外汇管理局自收到中国外汇交易中心递交的备案材料之日起20个工作日内，根据本通知规定的条件向申请人下达备案通知书，同时抄报中国人民银行、抄送中国外汇交易中心。

五、开展人民币外汇货币掉期业务应遵循以下规定：

（一）货币掉期中人民币的参考利率，应为经中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心发布的具有基准性质的货币市场利率，或中国人民银行公布的存贷款基准利率；货币掉期中外币参考利率由交易双方协商约定。

（二）境内机构开展人民币外汇货币掉期业务应遵守国家外汇管理局的结售汇综合头寸管理规定及有关外汇管理规定。

（三）在银行间外汇市场办理人民币外汇货币掉期业务应通过中国外汇交易中心的交易系统进行。

（四）为明确交易双方的权利和义务，办理人民币外汇货币掉期业务交易双方须签订主协议。主协议和成交记录（包括中国外汇交易中心的交易系统打印的交易单等）共同构成书面交易合同。交易双方认为必要时，可签订补充协议，对双方的权利义务、违约情形及违约责任等做出明确约定，补充协议是交易合同的组成部分。

（五）货币掉期交易合同达成后，交易双方应严格履行合同义务，并按交易协定内容进行清算。

（六）货币掉期交易发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以根据交易合同申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并于接到仲裁或诉讼最终结果的次一工作日12∶00之前，将最终结果送达中国外汇交易中心，中国外汇交易中心应在接到最终结果的当日公告。

六、中国外汇交易中心负责提供人民币外汇货币掉期交易系统，并依据本通知制定人民币外汇货币掉期交易规则，报中国人民银行及国家外汇管理局备案后实施。

七、中国外汇交易中心对交易进行日常统计和监控，应将统计信息和有关情况于次月的前10个工作日内以书面形式报送中国人民银行和国家外汇管理局，并及时向市场披露有关信息，但不得泄漏非公开信息或误导市场参与者，发现异常情况应及时向中国人民银行和国家外汇管理局报告。

八、中国人民银行和国家外汇管理局对银行间外汇市场人民币外汇货币掉期业务实施监督和管理。中国人民银行和国家外汇管理局将依据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国外汇管理条例》等有关法律、法规和其他相关管理规定，对违反本通知规定开展人民币外汇货币掉期业务、扰乱市场秩序的机构，进行相应处罚。

九、请人民银行各分支机构将本通知转发至辖区内城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行和外资银行。

十、本通知自印发之日起实施。





中国人民银行

二○○七年八月十七日





海关总署


中华人民共和国海关对境内载运对外加工装配保税货物车辆及所载货物管理办法

1988年2月5日，海关总署

第一条 为促进我国对外经济贸易活动的发展，加强对内地来往进出境口岸运载对外加工装配保税货物的车辆及所载货物的监督管理，根据《中华人民共和国海关法》，制定本办法。
第二条 内地从事来往进出境口岸运载对外加工装配保税货物的运输企业应事先凭下列证件向企业所在地海关或主管海关办理有关车辆及驾驶人员的注册登记手续：
（一）工商行政管理部门签发的企业营业执照；
（二）交通管理部门签发的车辆牌照；
（三）驾驶人员执照；
（四）经海关认可的境内单位的保证函（或交纳保证金）。
第三条 来往进出境口岸载运对外加工装配保税货物的车辆，应具有海关认可的加封设备（经海关核准的装载特种进出口货物的车辆除外）。其技术条件如下：
（一）与车架固定一体的厢体全部或局部密封，构成永久性的密封体，其密封部位具有坚固性，可靠性。
（二）与车架固定一体没有隐蔽空隙。
（三）可以装卸货物的一切空间，都便于海关检查。
经海关检验认可的车辆，因故更换，改装或维修车厢车体的，必须及时报经海关重新检验认可。
第四条 申请登记的车辆，经海关审核，符合本办法第三条规定的，发给《准载证书》。企业及驾驶人员凭《准载证书》从事运载对外加工装配保税货物的业务。
《准载证书》由原签发海关每年审核一次，未经审核的，不再有效。
第五条 运载对外加工装配保税货物的车辆必须固定专人驾驶（特殊情况经海关同意可由本公司在海关备案的驾驶人员驾驶）并按指定路线行驶。驾驶人员若有变动，必须事先报海关注册备案。
第六条 接载进口对外加工装配保税货物必须在海关指定的地点，在海关的监管下进行，有关报关人员应将装载对外加工装配保税货物的境内车辆号码及其所属企业名称和驾驶人员姓名等向海关如实填报。
运载对外加工装配保税货物的车辆在到达目的地后，应将货物立即运至主管海关指定地点，同时按规定办理手续。
第七条 进境的和出境的对外加工装配保税货物，分别由进境地海关和内地海关加封。对部分已办理进口海关手续的对外加工装配保税货物，经海关同意也可免于加封。必要时海关可派员随车押运，车辆驾驶员及所属企业应提供方便。
第八条 运载对外加工装配保税货物的车辆及所载货物由于不可抗力的原因，在运输中途损坏、遗失，驾驶人员应立即向主管海关报明情况。如在运输途中车辆出现故障，不能继续行驶，需换装其它运输工具时，车辆驾驶人员或其所属企业应立即通知就近海关，在海关监管下换装。
第九条 车辆驾驶人员及其所属企业应依法向海关负责，保证将对外加工装配保税货物完整、及时地运抵目的地海关或海关指定地点，并保证海关封志完好无损。
货物在运抵目的地后，未经海关批准，不得擅自开拆海关封志，交付、提取或处理货物。
第十条 对违反本办法的运载对外加工装配保税货物的车辆驾驶人员及其所属企业，海关可视情况处以罚款、暂停或吊销企业经营运载对外加工装配保税货物业务的海关注册登记和签发的《载运证书》。
对走私或违反其它海关监管规定的行为，由海关按《中华人民共和国海关法》进行处理。
按照本办法第二条的有关规定向海关出具保证函的单位在担保期限内，对车辆驾驶人员的走私违法行为承担法律责任。
第十一条 本办法自一九八八年三月一日起实行。