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江苏省宿迁市人民政府办公室


宿政办发〔2004〕119号

市政府办公室关于印发宿迁市政务公开工作考核和责任追究办法(试行)的通知



各县、区人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：

　　《宿迁市政务公开工作考核和责任追究办法（试行）》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。





宿迁市人民政府办公室

二ＯＯ四年十月十二日



宿迁市政务公开工作考核和责任追究办法(试行)



第一章 总 则

　　第一条 为了促进各级政府及其工作部门深入推进政务公开工作，增强政府工作的透明度，建立廉洁高效政府，根据市委办公室、市政府办公室《关于深化政务公开工作的意见》（以下简称《意见》）精神，制定本办法。

　　第二条 政务公开考核工作实行分级负责制，下管一级。市政府负责全市政务公开考核工作的组织领导并负责对市政府各部门及各县（区）政务公开工作的考核。各县（区）政府负责本级政府各部门及下一级政府政务公开工作的考核。

　　第三条 政务公开工作考核坚持客观公正、民主公开、注重实效的原则。

　　第四条 本办法适用于各级政府及政府各部门和与人民群众利益密切相关的公用事业单位。

第二章 考核的内容和标准

　　第五条 政务公开考核的内容：

　　（一）政务公开工作组织领导情况；

　　（二）按照《意见》规定的各县（区）人民政府应对社会公开的主要内容的公开情况；

　　（三）按照《意见》规定的政府部门应对社会公开的主要内容的公开情况；

　　（四）按照《意见》规定的公用事业单位应对社会公开的主要内容的公开情况；

　　（五）按照《意见》规定的乡镇人民政府（街道办）应对社会公开的主要内容的公开情况；

　　（六）按照《意见》规定的对单位内部干部职工应公开的主要内容的公开情况；

　　（七）分级考核和责任追究情况；

　　（八）政务公开、办事服务场所建设情况；

　　（九）对群众投诉的处理情况。

　　第六条 政务公开考核的总体标准是：组织机构健全，领导责任明确；公开范围全面，重点突出；公开内容符合规定，明确具体；公开形式多样，实用有效；监督保障制度完善，责任追究落实；投诉处理得当，群众评价满意。

　　第七条 政务公开工作考核结果评定，分为优秀、良好、合格、不合格4种。

第三章 考核程序和方法

　　第八条 政务公开考核工作由各级政府统一领导，政务公开办公室组织实施。

第九条 政务公开考核可实行全面考核，也可实行重点考核，由各级政府根据实际情况确定考核单位，考核于年底或翌年年初进行。

第十条 考核的基本程序是：

　　（一）制定考核方案，提前向被考核单位发出考核通知；

　　（二）被考核单位进行自我总结，并形成书面材料；

　　（三）考核小组进行实地考核，在考核基础上研究提出初步考核等次，报政务公开领导小组审定，审定意见及结果通知被考核单位，并向党委、纪委、组织（人事）部门通报。

第四章 奖励与责任追究

　　第十一条 对政务公开工作考核中被评为优秀等次的政府和部门给予表彰；

　　第十二条 政务公开责任追究范围，具有下列情况之一的，追究单位主要领导或直接责任人责任：

　　（一）拒不实行政务公开，失职渎职的；

　　（二）政务公开工作考核被评为不合格等次的；

　　（三）政务公开流于形式，弄虚作假，政务活动中搞“暗箱操作”，按规定该公开的内容不公开，造成不良影响的；

　　（四）不履行服务承诺，不及时处理群众的举报投诉，对有关责任人包庇纵容，不向群众公开处理结果，酿成集体上访和群体性事件的；

　　（五）在政务公开中打击报复，侵犯民主权利等违纪行为的；

　　（六）拒绝、干扰、阻挠政务公开主管机关的检查与监督，或者编造假情况、隐瞒问题的；

　　（七）其它违反政务公开有关规定的行为。

　　第十三条 责任追究形式：

　　（一）情节轻微，影响较小的，对直接责任人给予诫勉或批评教育，并限期改正。

　　（二）影响正常工作，或者给群众造成损失的，对部门或单位提出批评；对有关责任人给予通报批评，责令作出书面检查，取消其当年评优、评奖资格。

　　（三）情节严重，影响较大的，对部门或单位给予通报批评，责令限期整改，取消年度评优、评奖资格；对主要领导和直接责任人给予通报批评，取消年度评优、评奖资格，进行组织处理。

第五章 附 则

　　第十四条 各县（区）政府可依照本办法制定政务公开工作考核和责任追究实施细则或补充办法。

　　第十五条 本办法自发布之日起实行。



中国证券监督管理委员会


关于申请设立基金管理公司若干问题的通知

证监基金字【2001】10号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各有关机构：

　　为进一步规范基金管理公司的设立行为，促进基金管理公司发起人依法运作、严格自律，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十四条第（七）项的规定，现就申请设立基金管理公司若干问题通知如下：

　　一、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立。

　　二、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立。

　　三、符合《暂行办法》第二十四条规定条件的机构（以下简称“申请人”）申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按照本通知的要求，做好以下准备工作：

　　（一）规范证券投资行为

　　申请人已在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当参照中国证监会《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》（证监发【2001】29号）的要求，向证券交易所提交自律承诺书，承诺严格规范其证券投资活动。

　　（二）自觉接受监管

　　已提交自律承诺书的申请人应当向其注册地的中国证监会派出机构提交下列材料：

　　1、申请人基本情况，内容至少应当包括：（1）申请人名称与从事业务性质；（2）资金帐户与股东帐户（自有与委托管理帐户及其关联帐户）；（3）对证券交易行为负领导和直接责任人员的详细情况；（4）证券投资管理制度；（5）最近3年从业遵规守法情况；（6）机构法人与其股东及参股公司之间的关系等；

　　2、向证券交易所提交的自律承诺书；

　　3、中国证监会依据法律法规要求其补充的其他材料。

　　申请人基本情况发生重大变化的，应及时将变更后的有关材料提交注册地的中国证监会派出机构。

　　（三）开展准备工作

　　已提交自律承诺书和相关备案材料的申请人在申请筹建基金管理公司期间，可参照中国证监会有关基金管理公司规范运作的规定，就完善拟设立的基金管理公司治理结构，加强内部控制和风险防范机制，制定员工行为规范和纪律程序，开展对外交流活动等做好先期准备工作，并应在其申报材料中予以说明。

　　四、中国证监会派出机构应对辖区内申请人遵守自律承诺书的情况进行监督；证券交易所应对申请人证券投资与交易行为进行监控。

　　五、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月。在本通知印发以前经中国证监会确认已正式提交设立申请的除外。

　　六、受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所、相关派出机构了解申请人提交、遵守自律承诺书的情况以及最近1年内证券投资行为是否符合规范要求的情况；经了解发现申请人有不遵守其自律承诺的行为的，中国证监会将不受理其作为基金管理公司发起人的申请，涉嫌违反法律法规的，另行调查处理。

　　七、承担原有投资基金清理规范工作的基金管理公司筹备组原则上比照以上要求办理相关事项，确有特殊情况的，视具体情况个别另行处理。

　　八、申请设立基金管理公司申报材料的制作和上报事宜另行通知。



　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年五月二十五日