民用爆炸物品科技管理办法
工业和信息化部
民用爆炸物品科技管理办法
科工爆[2007]192号
第一条 为规范民用爆炸物品（以下简称民爆物品）行业的科技管理，根据《民用爆炸物品安全管理条例》及国家有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于民爆物品的科研项目和科技成果管理。
第三条 国家鼓励有条件的科研机构、企事业单位从事民爆物品的科学研究、技术创新等活动。
第四条 民爆物品的科研项目和科技成果由国防科学技术工业委员会（以下简称国防科工委）统一管理和指导。根据科研项目及成果的重要性及推广应用前景等，国防科工委和省、自治区、直辖市国防科技工业主管部门（以下简称省级国防科技工业主管部门）对民爆物品科研项目及成果实行分级管理。
第五条 从事民爆物品的科研单位应具备以下条件：
（一）符合国家民用爆炸物品行业技术发展方向；
（二）具有满足安全规范的试验条件；
（三）具有健全的从事民爆科研管理制度；
（四）符合法律、法规规定的其它条件。
第六条 具备第五条规定条件的研制单位在完成以下项目立项后,应向省级国防科技工业主管部门备案：
(一) 民爆物品新产品的研制或产品性能有重大改进的；
(二) 用于民爆物品危险场所的关键设备，控制、检测及防护专用设施等；
（三）用于民爆物品生产和储存场所的监控系统、安全保障技术等；
（四）国防科技工业主管部门规定的其它项目。
属于重大科研项目的立项，省级国防科技工业主管部门可建议项目研制单位提请国防科工委备案。
第七条 项目研制单位应根据国家法律、法规和国家标准、行业标准的规定，建立科研管理、岗位安全责任制、技术档案管理等制度。涉及危险项目的实验、试验或产品试制，应参照《民用爆炸物品企业安全管理规程》（WJ9049）的有关规定制定安全操作规程。
第八条 严禁在生产车间或者仓库内试验或者试制民用爆炸物品。研制单位为科研设立或选用的试验生产线等场所，应在研制或试验场所的显著位置悬挂“×××试验场（或试验生产线）”的警示标志牌。试制民爆物品生产场所安全条件应通过由民爆器材安全评价机构的安全评价，并经省级国防科技工业主管部门组织专家验收合格后方可投入使用。生产车间作为试验场所使用后，不得组织原产品生产活动。
第九条 项目研制过程中采用新技术、新设备和新材料时，研制单位应组织工艺、设备和安全技术专家进行安全技术论证，制定严格的安全技术措施和应急预案后方可进行试用。
第十条 国防科工委立项备案的科研项目，科技成果由国防科工委或其委托的当地省级国防科技工业主管部门会同立项管理部门组织技术成果验收和新产品生产定型；省级国防科技工业主管部门立项备案的科研项目，科技成果由省级国防科技工业主管部门会同立项管理部门组织评审、技术成果验收和新产品生产定型。
第十一条 研制单位申请技术成果验收应具备以下条件：
（一） 完成了立项书或合作开发合同书上所列全部任务；
（二） 验收资料齐全、准确、有效；
（三） 有关产品性能经国家相关检测机构检测合格；
（四） 研制各方共同作出了具备验收条件的预审结论；
（五） 试制产量应达到：工业炸药不少于2.5t，用户试用量不少于2.0t；工业雷管每个品种（延期雷管以各段别计）试制量不少于1000发，用户试用量不少于500发，其它产品根据产品特点，可由组织验收单位或省级国防科技工业主管部门确定（只限于新产品技术成果验收）。
第十二条 研制单位申请技术成果验收应向组织验收单位提交《民用爆炸物品技术成果验收申请表》（见附件1）；组织验收单位受理申请后，应成立验收委员会。验收委员会专家由组织验收单位在国防科工委民爆行业专家库中遴选7～15人组成，因特殊专业需要，可以聘请若干个民爆行业专家库以外的专家参加。验收委员会主任（或副主任）应由国防科工委民爆行业专家委员会成员担任。
验收重点审查成果的真实性、准确性、创造性、先进性，成熟性、适用性、安全性以及与技术有关的内容。验收委员会成员应在验收意见上签字并对验收意见负责。
科技成果通过验收后，研制单位应填写《民用爆炸物品技术成果验收证书》（见附件2）报组织验收单位审批。
第十三条 民爆物品新产品由国防科工委命名。研制单位应在新产品通过技术成果验收后，经验收委员会审核确定，填写《民用爆炸物品新产品命名申请表》（见附件3）向国防科工委提出新产品命名申请；新产品正式命名后，由国防科工委进行公布。
第十四条 研制单位申请新产品生产定型应具备以下条件：
（一）研制单位的试验生产线必须经当地省级国防科技主管部门批准，并上报国防科工委备案；
（二）生产企业必须取得新产品生产许可证；
（三）定型资料齐全、准确、有效；
（四）连续试生产产量不应少于生产线设计能力的5％，用户试用量不少于试产量的80％；
（五）生产线工艺布局、生产设备设施、安全环保职业健康等设施满足生产要求，且符合建设项目验收管理的规定。
第十五条 试生产计划由省级国防科技工业主管部门安排并报国防科工委备案，试生产计划不得超过许可产量30%，试生产时间一般不超过1年。
第十六条 省级国防科技工业主管部门受理研制单位新产品生产定型申请后，依照建设项目验收的有关规定报国防科工委组织生产定型。新产品通过生产定型后，由生产企业填写《民用爆炸物品新产品生产定型证书》（见附件4），报国防科工委批准。新产品生产定型经批准后，生产企业方可按照国家有关规定申领安全生产许可。
第十七条 研制单位从事科技成果技术转让应符合以下条件：
（一）转让的民爆物品新产品通过生产定型，并经国防科工委批准；
（二）转让的民爆物品生产技术必须是通过验收的完整技术；
（三）受让方应取得相应产品的民爆物品生产许可证；
（四）技术转让单位应与受让方之间签定安全责任协议，明确双方在实施技术转让过程中的安全责任。
第十八条 有下列行为之一者，由省级国防科技工业主管部门进行处罚：
（一）未执行国家、行业有关规定和国家标准、行业标准从事民爆物品科研活动造成安全生产事故的，责令其停止民爆物品科研活动，造成重特大事故并触犯国家法律法规的，依法进行处罚；
（二）民爆物品科技成果技术转让不符合第十七条规定条件的，责令其立即停止转让活动；造成事故或经济损失的，应按照国家有关法规承担赔偿责任，并停业整顿。
第十九条 各级国防科技工业主管部门工作人员在科研项目立项备案、成果验收等工作中，有弄虚作假、徇私舞弊以及受贿、渎职等行为的，依法给予行政处分。
第二十条 本办法由国防科工委负责解释。
第二十一条 本办法自发布之日起施行。《民用爆破器材科研项目管理规定（试行）》（兵爆[1996]73号）、《民用爆破器材新产品定型工作管理办法》（兵总爆[1996]705号）、《民用爆破器材技术转让管理办法》（兵总爆[1994]85号）同时废止。
附件：1、民用爆炸物品技术成果验收申请表
2、民用爆炸物品技术成果验收证书
3、民用爆炸物品新产品命名申请表
4、民用爆炸物品新产品生产定型证书
保险机构投资设立基金管理公司试点办法
中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕27号
现公布《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》，自2013年6月18日起施行。
中国证监会 中国保监会
2013年6月7日
附件1：《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346401582.doc
附件2：《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》起草说明.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346870407.doc
保险机构投资设立基金管理公司试点办法
第一章 总 则
第一条 为保证保险机构投资设立基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国保险法》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称保险机构，是指在中华人民共和国境内，经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）批准设立的保险公司、保险集团（控股）公司、保险资产管理公司和其他保险机构。
第三条 本办法所称基金管理公司，是指在中华人民共和国境内，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准设立，由保险机构作为主要股东，从事基金管理业务的企业法人。
第四条 中国保监会、中国证监会按照各自监管职责，对保险机构投资设立基金管理公司及其有关业务活动进行监督管理。
第二章 申请程序
第五条 申请投资设立基金管理公司的保险机构，应当符合中国保监会有关股权投资的规定，向中国保监会报送申请材料。中国保监会从保险资金投资风险防范的角度，审查保险机构投资基金管理公司的资格，并依法出具保险机构投资基金管理公司的监管意见。
第六条 获准投资设立基金管理公司的保险机构，应当按照中国证监会有关规定，向中国证监会报送申请材料。中国证监会依法进行审核并作出批准或者不予批准的决定。
第七条 保险机构投资设立基金管理公司，可以采用发起设立或收购股权等方式。
第八条 保险机构投资设立基金管理公司，应当全面分析发展战略、投资成本、管理能力、经济效益等因素，审慎决策，稳健运作。保险机构收购基金管理公司股权，应当综合考虑收购目标的公司治理、管理团队、资产规模、经营业绩、市场地位和发展能力等条件。
第九条 保险机构转让其持有的基金管理公司股权，应当符合有关法律法规、本办法和公司章程的规定，充分考虑基金管理公司的稳定经营、长远发展及基金份额持有人的利益。
第三章 风险控制
第十条 保险机构及其投资设立的基金管理公司，应当建立良好的公司治理，严格按照“法人分业”原则，建立保险机构与其投资设立的基金管理公司之间的风险隔离制度。风险隔离制度至少应当包括以下内容：
（一）保险机构根据保险资金性质或来源，单独建账，独立核算；
（二）有效隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的经营业务和经营场地，经营管理人员不得相互兼职；
（三）严格隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的财务管理，保证账簿分设，会计核算独立；
（四）严格隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的投资运作和信息传递，保险机构不得要求基金管理公司提供有关投资、研究等非公开信息和资料，防范不正当关联交易，禁止任何形式的利益输送。
第十一条 保险机构投资其投资设立的基金管理公司发行的基金产品，应当遵守中国保监会有关投资品种和投资比例等方面的规定，并应当公平对待其他基金管理公司的基金产品。
第十二条 保险机构为其投资设立的基金管理公司提供融资支持，应当符合相关法律法规及监管部门的规定。
第十三条 保险机构不得与其投资设立的基金管理公司，在全国银行间市场、交易所市场和其他市场，以优于非关联第三方同类交易的条件进行交易。
第十四条 保险机构与其投资设立的基金管理公司之间的关联交易规则，由中国保监会和中国证监会另行制定。
第十五条 保险机构与其投资设立的基金管理公司，不得违反国家规定相互提供客户信息资料，业务往来不得损害客户正当合法权益。保险机构与其投资设立的基金管理公司，应当分别按照中国保监会和中国证监会的有关规定，披露有关信息。
第四章 监督管理
第十六条 中国保监会制定保险机构投资设立基金管理公司的监管规定，并实施并表监管。
第十七条 中国证监会依法对保险机构投资设立的基金管理公司实施监督管理，督促基金管理公司合法运用基金财产，维护基金份额持有人的合法权益。
第十八条 中国保监会和中国证监会建立监管信息共享制度和互通处置机制，加强对保险机构设立基金管理公司的协同监管。
第五章 附 则
第十九条 中国保监会和中国证监会共同选定试点保险机构，并根据试点情况和市场发展需要，共同商定试点工作安排。
第二十条 本办法由中国证监会和中国保监会共同解释。
第二十一条 本办法自2013年6月18日起施行。
《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》起草说明
一、起草背景
新的《证券投资基金法》第13条规定拓宽了基金管理公司主要股东的范围，不再限定为从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理等金融机构，要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录等。《保险资金投资股权暂行办法》也允许保险机构进行股权投资，保险机构投资设立基金管理公司已无法律障碍。
为支持保险机构投资设立基金管理公司，丰富机构投资者队伍，促进行业竞争，推动基金行业的进一步发展，中国证监会与中国保监会就保险机构投资设立基金管理公司试点工作进行了充分沟通，共同起草了《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》（以下称《试点办法》）。
二、《试点办法》主要内容
《试点办法》分为总则、申请程序、风险控制、监督管理和附则部分，共21条，主要规定了保险机构投资设立基金管理公司的申请程序、风险控制要求、监管合作与沟通机制等。
在申请主体方面，申请投资设立基金管理公司的保险机构，包括保险公司、保险集团（控股）公司、保险资产管理公司和其他保险机构。
在申请程序方面，申请投资设立基金管理公司的保险机构，应当符合中国保监会有关股权投资的规定。中国保监会从保险资金投资风险防范的角度，审查保险机构投资基金管理公司的资格，并依法出具保险机构投资基金管理公司的监管意见。此后，保险机构再向中国证监会报送设立基金管理公司的申请文件，中国证监会依法进行审核并作出批准或者不予批准的决定。
在风险控制方面，《试点办法》要求保险机构与基金管理公司应当严格按照“法人分业”原则，保证基金管理公司的独立法人地位，要求其独立承担法律责任，实现托管独立、决策独立、交易独立和核算独立。在运营中，还要求建立风险隔离制度，实行业务分离，人员分离，场地分离和账簿分离，防范经营运作风险。《试点办法》还要求规范保险机构与其设立基金管理公司之间的关联交易，在融资、市场交易等方面做出明确规定，实行强制信息披露制度，严禁利益输送行为。
在监督管理方面，中国证监会与中国保监会将建立跨行业监管合作与信息共享机制，切实保障监管的有效性和可操作性。
